消息人士透露，美国当局正在对投资银行B. Riley Financial Inc.与一名涉及证券欺诈的重要客户的交易展开调查，并怀疑该投资银行是否利用该客户的资产来获取来自野村控股(Nomura Holdings Inc.)的贷款。美国证券交易委员会的发言人拒绝就此事发表评论，表示该调查仍处于早期阶段。但要强调的是，调查并不意味着有任何不当行为的发生，也不一定会导致法律行动。此外，野村控股并不是调查的重点。B. Riley Financial Inc.的发言人在一份声明中表示，他们尚未收到SEC关于此事的任何信息，但若SEC展开调查，他们将全力配合。